中基协再开4张罚单 2家机构和2名高管受处分

每经记者 李沛沛每经编辑 赵云

(资料图)

近日，《每日经济新闻》记者获悉，继11月集中处罚了一批违规私募及从业人员后，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）又连开4张罚单，涉及2家机构和2名从业高管。

其中，厦门时位长信股权投资管理有限公司（以下简称时位长信）因存在代持、挪用基金财产等事实，被中基协取消会员资格并撤销其管理人登记。另一家厦门派菲投资管理有限公司（以下简称厦门派菲）也因存在多项违规事实被监管取消了会员资格，并撤销管理人登记。

此外，厦门派菲的实际控制人、董事长蔡开福收到了中基协的书面警示；另一家私募基金管理人广东华辉创富投资管理有限公司（以下简称华辉创富）则因为向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失、未按合同约定进行信息披露等违规事实，其合规风控负责人刘妮被监管部门进行了公开谴责。

厦门派菲涉及7项违规

12月21日，中基协一口气发布了4张罚单，涉及2家机构和2名个人。这也是11月监管部门密集处罚了一批私募基金管理人及其高管后，再一次出手。

《每日经济新闻》记者注意到，这4张纪律处分决定书中，有一家机构的违规事实最多，达到了7项，并且其高管也受到了监管部门的处罚，那就是厦门派菲。

根据中基协公布的纪律处分决定书，厦门派菲存在多项违规事实：首先，未按照规定如实填报并更新实际控制人、高管人员、基金相关信息、基金季报等登记备案信息；第二，管理的个别私募基金未按照规定办理基金备案手续；第三，部分备案基金产品的投资者存在代他人持有基金份额的情形，部分最终投资者为非合格投资者；第四，基金财产不独立，存在挪用基金财产行为；第五，未妥善保存基金资料，如向投资者进行信息披露的留痕资料等；第六，不符合持续经营条件；第七，未及时向协会报送信息。

正因如此，中基协决定取消厦门派菲会员资格，并撤销其管理人登记，同时对其实际控制人、董事长蔡开福进行书面警示。

另一家私募基金管理人也因为存在多项违规事实被处罚，那就是时位长信。

纪律处分决定书显示，一是该机构未按照规定如实填报并更新实际控制人、高管人员等登记备案信息；二是部分备案基金的投资者存在代他人持有基金份额的情形，部分最终投资者为非合格投资者；三是公司基金财产不独立，存在挪用基金财产行为；四是不符合持续经营条件；五是未及时向协会报送信息。因此，中基协决定取消时位长信会员资格，并撤销其管理人登记。

向投资者违规承诺保本

在另一份纪律处分决定书中，中基协对私募基金管理人华辉创富的高管作出了处罚。

根据中基协的备案信息，华辉创富成立于2014年8月，备案于2015年1月，注册资本2200万元，有18名全职员工，备案的在管基金达到33只。

值得注意的是，2021年11月广东证监局曾发布公告称，华辉创富在管理部分私募基金产品过程中，存在向投资者承诺最低收益、未按合同约定采取风险控制措施、未按合同约定向投资者进行信息披露、未妥善保存私募基金相关资料等情形，决定对该机构采取出具警示函的监督管理措施，并要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

近日公布的纪律处分决定书则显示，华辉创富存在多项违规事实：第一，向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失。经查，华辉创富为获取投资者对下调相关基金产品止损线的同意，口头保证产品部分净值不受损失，且通过第三方实际支付了补偿款。二是未按合同约定进行信息披露，对于上述广东证监局下达的行政监管措施决定书，华辉创富未按照合同约定向投资者进行信息披露。第三，未妥善保存私募基金档案资料。第四，在管部分产品未按照合同约定采取风险控制措施。

对此，中基协决定对华辉创富合规风控负责人刘妮进行公开谴责。

2022年以来私募行业整体监管力度不减。11月，中基协针对私募基金管理人及其高管，连续出具了近30张罚单。临近年底，对于私募的违规行为和行业乱象，监管部门也在持续出手，反映出监管部门不断加大私募基金违法违规活动查处力度，打击“伪私募”、出清“乱私募”，加速形成行业良好生态的态度与决心。

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