IPO现场检查，抽中这11家！去年“中签”者，折戟近半

新一轮IPO现场检查名单公布，11家企业在列。

【资料图】

这是年内第三批现场检查名单，前两批名单分别于2023年1月和4月公布。2023年以来，共有17家企业被抽中现场检查。

回顾2022年，监管层进行了四批现场检查，共有34家中签，目前已有16家IPO终止。此前被抽中现场检查的企业频繁出现“撤单”，曾引发市场高度关注，监管多次强调绝不能“一撤了之”。在从严监管的政策背景下，此次被抽中的11家企业信息披露质量是否过硬，市场拭目以待。

11家企业接受IPO现场检查

7月7日，证监会公布2023年第三批11家首发企业信息披露质量抽查抽签情况。其中，拟登陆创业板的有4家，2家企业拟登陆科创板，3家拟登陆沪市主板，2家拟登陆深市主板。

证监会将按照《首发企业现场检查规定》的要求，对上述11家首发企业信息披露质量及中介机构执业质量进行检查。

中介机构方面，11家企业由9家券商保荐，其中安信证券和中信建投各被抽中2家，海通证券、国金证券、民生证券、天风证券、申万宏源证券、国元证券和国泰君安均被抽中1家。

5%的抽中概率 近50%终止率

本批参与抽签的为2023年6月30日前受理的企业，共225家，抽中11家，抽中概率为4.89%。

回顾2022年，共计完成了四批检查，共有34家企业抽中。从抽中比例来看，每一批都维持在5%上下。

现场检查，虽然被抽中的概率只有5%，但威慑力堪称“大杀器”。2022年被抽中的34家企业，目前已有16家IPO终止，终止率达47%。其中，2022年第三批现场检查的20家企业有7家已终止，1家成功注册，2家上市委通过，其余10家尚在问询中；而2022年第四批现场检查的3家企业已全军覆没。

今年3月17日，证监会发布《关于2022年首发企业现场检查有关情况的通报》。根据通报，2022年，证监会全年共完成对28家首发申请企业的检查及处理工作。从完成检查的28家企业及相关中介机构情况来看，发行人存在信息披露不完整、不准确；内部控制制度执行有效性不足；会计处理不恰当等问题。中介机构存在核查程序不到位、工作底稿记录不规范等问题。

根据通报，针对上述现场检查发现的问题，监管部门按照性质及对信息披露或执业质量的影响，对1家涉嫌违法违规的企业移送稽查；对9家信息披露存在重大问题的企业及5家执业质量存在重大缺陷的保荐机构，采取出具警示函的行政监管措施或由交易所采取出具书面警示的自律监管措施，涉及的律师或会计师的执业质量问题，移送有关部门研究处理；对其余18家企业及其他中介机构依法不采取监管措施。

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