两大行为违规 建泓时代受到警告处分

来源：每日经济新闻

每经记者 杨建每经编辑 赵云

8月25日，基金业协会一口气发布了6家私募机构的监管函，其中一家私募——深圳建泓时代引起了《每日经济新闻》记者的注意。

【资料图】

据悉，建泓时代存在旗下产品跌破止损线后未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理有缺陷的违规事实而收到了基金业协会的警告措施的处分。公司在去年4月开除相关产品基金经理，并积极与投资者达成和解。而基金业协会认为，公司仍存在违规行为，但符合从轻处分的情形，最终处以警告措施。

据了解，建泓时代旗下“建泓时光二号”的净值在两年不到大涨43倍而引发行业关注，而目前建泓时光二号已经提前清算。

隐瞒净值跌破止损线

基金业协会发布的纪律处分决定书显示，深圳建泓时代存在两大违规事实。首先是未及时向投资者履行信息披露义务。据投资者向协会提交的投诉材料以及公司移交的核查情况说明，建泓时代旗下的建泓时代建泓7号奔腾私募证券基金跌破止损线时仅以要求产品基金经理告知的方式向投资者履行信披义务。

从实际情况来看，公司员工未及时告知投资者产品情况。据建泓时代自认，直至相关投资者至公司询问“建泓7号”具体情况，公司才知悉前述事实。核实情况后，建泓时代已安排员工主动与投资者沟通，于2022年4月对相关员工作了开除处理，同时将“建泓7号”移交其他基金经理管理。对此基金业协会认为，公司的上述行为存在未及时向投资者披露基金的重大信息的情形，违反了相关规定。

其次是公司内控管理存在缺陷，深圳建泓时代未建立向投资者履行信息披露义务的常规渠道，且未建立通过基金经理向投资者履行信息披露义务的控制机制，致使投资者知情权受到严重损害，上述行为违反了相关规定。对于上述违规事项，建泓时代提出申辩意见，表示公司在“建泓7号”跌破预警线后及时通过微信、电话方式向投资者履行了信息披露义务。建泓时代未找到当时披露相关信息的记录，提交了向其他两位投资者求证的微信聊天记录作为证据。

建泓时代称，其已与投资者钟某英达成和解，采取有效措施消除不良影响，并积极履行调解协议，补偿投资者损失，并就此提交相应证据。公司向协会申请免除纪律处分。基金业协会认为，公司在“建泓7号”跌破预警线后已及时向投资者履行信息披露义务，但未能提交充分证据予以证明，建泓时代内控管理仍存在缺陷。鉴于公司积极与投资者达成和解，采取有效措施消除不良影响，符合从轻处分的情形。鉴于以上情况，基金业协会对其进行了警告。

公司近半产品已清算

基金业协会数据显示，建泓时代合计备案了64只私募产品，其中26只私募产品已经清算了，目前公司合计有38只产品在存续中，规模位于0~5亿元区间内。其中建泓时代朝阳传承私募基金、建泓盈富二号、建泓相见欢1号、建泓时代专项二期、建泓时代专项一期、建泓时代恒睿一号、建泓行业优选二号A期、建泓时光四号、建泓亨通一号以及建泓时代朝阳传承二号等产品都是提前清算的。建泓时光一号私募证券投资基金目前已经提前清算，从在协会更新信息的最新时间来看，是在2023年7月21日。

建泓时代旗下的明星产品建泓时光二号也已提前清算，该产品在协会的基金信息更新最后时间是2023年8月8日。值得注意的是，该产品是建泓时代一战成名的杰作。据了解，“建泓时光二号”私募基金产品于2020年9月成立，成立不到2年的时间内，最高收益一度达到4324.50%。对于公司产品的超高收益，以至于部分网友质疑其超高的收益率跟“场外期权”有关。

建泓时光2号的业绩暴涨，引发外界高度关注，市场有人认为，公司采用场外期权交易工具进行杠杆套利，使得建泓时代资产被推上风口浪尖，公司也不得不出面澄清。2022年8月9日深夜，建泓时代公开声明称，公司管理的“时光二号”私募基金产品，从未参与场外个股期权交易。“建泓时光二号私募证券投资基金”尚未达到开通场外期权等衍生品交易的条件，且未开通场外期权等衍生品交易。

建泓时代当时回应《每日经济新闻》记者采访时表示，公司管理的产品当中并无采用场外期权交易工具，但不否认，公司旗下产品当中，是有部分产品开有“期货户”，但这是在合规的前提下进行，且与客户有合同前述的约定，并已在协会报备。时光二号产品近期净值上涨较快的原因是在最近一段时间的宏观和市场环境下，根据我们的投资框架把握了短线机会，时光二号产品从未参与过场外个股期权交易。

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