世界热推荐：香港证监会出手，向10家券商发限制书！

转自：中国基金报

针对“唱高散货”，香港监管机构再度重拳出击！

4月25日，根据香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发布的公告，该会已向十家证券行发出限制通知书冻结与疑似社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户。

(相关资料图)

根据香港证监会定义，社交媒体“唱高散货”骗局属于操纵股票市场的手法之一。骗徒利用不同方法将某上市公司的股价人为地推高，然后透过不同社交媒体平台诱使投资者以高价买入骗徒抛售的股票。

十家券商被发限制书

根据香港证监会公告，该会向十家券商发出限制通知书，禁止它们处理或处置31个交易帐户内的某些资产。香港证监会指，这些资产与一宗在2021年11月至2022年6月期间涉及一家在香港联合交易所有限公司上市的公司的股份的疑似社交媒体“唱高散货”骗局有关。

（来源：香港证监会）

该十家券商分别是：兴证国际证券有限公司、华富建业证券有限公司、富途证券国际（香港）有限公司、帝国国际证券有限公司、力高证券有限公司、辉立证券（香港）有限公司、元库证券有限公司、盈立证券有限公司、华盛资本证券有限公司及微牛证券有限公司。

香港证监会指，有关限制通知书禁止该十家证券行在没有事先获得证监会的书面同意的情况下，以任何方式处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理该等交易帐户内的任何资产（以某个数额为限），包括：（1） 就任何证券订立交易；（2） 按该等帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示，处理证券及/或现金的任何提取或转移；（3） 按该等帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示，处置或处理任何证券及/或现金；及/或 （4） 辅助另一人处置或以指明方式处理任何有关资产。

公告还指出，若该等证券行接获任何上述指示，亦须通知证监会。

香港证监会称，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出有关限制通知书是可取的做法，且证监会的调查仍在进行中。

严打“唱高散货”

事实上，近年来，香港证监会针对“唱高散货”这一行为已多次重拳出击。

记者查询香港证监会网站发现，仅今年以来，包括今日的公告在内，香港证监会已就“唱高散货”采取相关监管措施6次，包括以多项刑事罪名检控“唱高散货”集团成员、对相应证券行发布限制书等手段。

（来源：香港证监会）

根据香港证监会早前发布的《季度报告》（《报告》），香港证监会的执法工作重点包括与廉政公署就怀疑涉及“唱高散货”骗局、其他市场失当行为及触犯贪污罪行而采取的联合行动。

报告显示，2022年10月至12月期间，香港证监会对持牌机构展开54次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

值得注意的是，《报告》中，香港证监会特别提醒，六家香港上市公司的股份可能涉及“唱高散货”计划、其他市场失当行为及涉嫌触犯贪污罪行。

香港证监会表示，该会与廉政公署（廉署）采取联合行动，超过120名证监会人员和70名廉署人员在两日内搜查了50个处所。行动中有八名人士被拘捕，当中包括一个组织严密的“唱高散货”集团的怀疑主脑，调查仍在进行中。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘福（Christopher Wilson）早前曾表示，致力将涉嫌干犯市场失当行为的人绳之于法，以及保障香港金融市场的廉洁稳健和投资大众的利益。为此，将毫不犹豫地运用各种现存的法律及监管工具，并继续与警方和其他执法机构合作，打击金融罪行。

香港廉政公署副廉政专员兼执行处首长丘树春此前也称，涉及贪污的市场失当行为本质上较复杂，会继续与香港证监会保持紧密联系，打击不法之徒借贪污手段进行非法活动。

此外，为提升公众对这些骗局的认知，香港证监会也联同香港警务处辖下的反诈骗协调中心举办了社区外展活动。

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