主动放弃国内市场？耀才证券将关停内地股民港美股账户，公司回应

来源：华夏时报

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近日，香港本地券商耀才证券持续向客户发送邮件通知，称“鉴于此前中国监管机构指有部分香港券商于内地非法经营跨境证券业务”，将由2月16日起暂时关闭内地身份开户客户的账户，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。

据了解，该举措是耀才证券的自主行为，而非中国证监会的监管要求，那么这是否意味着耀才证券将主动放弃国内市场？公司就此对《华夏时报》记者回应称，“目的只是为了配合中国监管机构法规”。

值得注意的是，在2022年12月30日证监会发布消息要求富途控股、老虎证券对违法违规行为进行整改后，又于今年1月13日发布了重磅法规《证券经纪业务管理办法》（下称《办法》），其中提到，要加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。

并非主动放弃国内市场

耀才证券方面对《华夏时报》记者表示，为积极配合中国监管机构措施，公司在中国监管机构仍未发出清晰的开户指引下，主动执行以下事项：将早前所有国内客户于国内开立的证券帐户，并于2023年2月16日起全面暂停买入功能，直至待中国监管机构理清相关的法规。

那么，此自主行为是否意味着其将主动放弃国内市场？对此，耀才证券方面对本报记者表示：“目的只是为了配合中国监管机构法规。”

另一方面，耀才证券还表示，其也主动实施一系列的措施︰公司早于2016年3月已将国内的资讯中心结束营业；到目前为止，公司并没有任何国内营业地点；公司由开业至今，所有交易系统伺服器从未设于国内，全部设于香港；公司对遥距开户的程序，均一直依据遥距开户的要求，均做足以下审查，包括所有非亲身到香港开户的人士，均需要持有香港银行帐户作为结算帐户，才可开户，而开户的人士必须透过其所登记的香港银行帐户存入不少于港币10000，以作身份认证。

就该安排，耀才证券认为不会对其业务及收益构成任何影响。其对记者透露道，公司2023年1月的未经审核的税后纯利约为9700万港元，对比上月约7200万港元增长了35%，而2022/23年度首10个月（即由2022年4月1日至2023年1月31日）期间的未经审核的纯利为约5.10亿港元，与去年同期约4.61亿港元相比亦增长约11%；而当中的主要收入来源亦以香港客户为主，佔本集团收入约98%，足以证明进行上述措施对未来业务不会带来影响；而盈利增长的主要原因是因为随著香港整体经济气氛改善及本公司有效的成本控制所致。

证监会持续整治违规跨境证券业务

耀才证券在给内地客户的邮件中提及此举措的具体原因为“早前中国监管机构指有部分香港券商于内地非法经营跨境证券业务”。有证券业内人士对本报记者分析称，此处的“中国监管机构指有部分香港券商于内地非法经营跨境证券业务”，可能与2022年年末证监会对富途控股、老虎证券开展的非法跨境展业整治工作有关。

2022年12月30日，证监会发布了推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作的消息。证监会表示，近年来，富途控股、老虎证券未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

一是依法取缔增量非法业务活动，禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户；二是妥善处理存量业务。即为了维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

值得注意的是，在证监会发布消息要求富途控股、老虎证券对违法违规行为进行整改后，证监会又于今年1月13日发布了重磅法规《办法》。

《办法》中提到，其将自2月28日起实施，要加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。

同时，《办法》第四十六条明确规定，境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。

据了解，目前向境内投资者提供美股港股投资等跨境证券服务的金融机构要包括四类：一是富途控股、老虎证券、华盛证券、哈富证券、长桥证券等民营互联网券商；二是港资券商，比如耀才证券、辉立证券等；三是外资券商，以欧美大型互联网券商与投行旗下券商机构为主，包括盈透证券等；四是中资银行/券商机构在境外设立的券商分支机构。

“随着全球金融市场的发展，跨境证券业务可能会有更多的机会和挑战。因此证券公司需要继续努力提高合规性，同时加强对市场的监管，以确保证券交易的安全和有效性。”注册国际投资分析师付学军表示。

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