北交所、股转系统发布2022年券商执业质量评价结果：这20家喜提一档，部分头部券商合规扣分较多

每经记者 王砚丹每经编辑 彭水萍

2月1日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。评价结果显示，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为华泰证券等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为中金公司等21家证券公司。

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图片来源：每经记者 陈梦妤 摄（每经资料图）

具体而言，一档为申万宏源等20家证券公司，包括安信证券、财通证券、长江证券、东北证券、东莞证券、东吴证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、开源证券、民生证券、平安证券、银河证券、招商证券、浙商证券、中泰证券、中信建投、申万宏源、山西证券；

二档为华泰证券等41家证券公司，包括渤海证券、长城证券、华泰证券、德邦证券、第一创业、东方财富、东方证券、东海证券、东兴证券、方正证券、光大证券（维权）、国海证券、国金证券、国联证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、华安证券、华创证券、华金证券、华泰证券、金元证券、九州证券、联储证券、南京证券、上海证券、申港证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、粤开证券、中天国富、中信证券、中原证券、国融证券；

三档为五矿证券等20家证券公司，包括爱建证券、财达证券、长城国瑞、川财证券、国盛证券、国都证券、国开证券、华林证券、华西证券、世纪证券、五矿证券、信达证券、星展证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、中航证券、中金财富、中信华南、中银证券；

四档为中金公司等21家证券公司，包括诚通证券、大和证券、大通证券、大同证券、东亚前海、国新证券、宏信证券、华宝证券、华福证券、华龙证券、华鑫证券、华兴证券、江海证券、金圆统一、瑞银证券、网信证券、野村东方、中金公司、中山证券、中天证券、中邮证券等。

值得一提的是，从本次评分明细来看，部分券商、包括头部券商是因合规质量扣分较多，从而影响了最终的等级排位。

根据记者统计，2022年合规质量扣分超过10分的共有国融证券、海通证券、华福证券、华龙证券、开源证券、申万宏源、兴业证券、中信证券等8家券商。

开源证券、申万宏源各被扣分16.67分、15.97分位列扣分榜前两名。但因为两家券商在新三板、北交所市场份额高，专业质量得分较高，因此仍然获得了第一档排名。

国融证券、海通证券、中信证券、兴业证券各被扣分12.13分、12.00分、13.60分、14.00分，未能获得一档评价，均位列二档。

华福证券、华龙证券各自被扣分15.00分、10.80分，仅获得了四档评价。

梳理2022年监管罚单可以发现，部分券商今年扣分较多的原因，与其所执业的项目曾因爆出重大问题而受到监管处罚有关。

如2022年5月，广西证监局对新三板公司ST乐美（871450）开出罚单，指出ST乐美未聘请相关审计机构开展2020年度财务会计报告审计工作的情况下，于2021年6月30日披露了虚假的审计报告。ST乐美的主办券商为国融证券。

2022年10月21日，新三板挂牌公司宏马物流发布涉诉公告，披露股东将宏马物流、公司实际控制人汤建平、推荐挂牌中介服务机构国融证券、 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、安徽中天恒（北京）律师事务所一并作为被告被起诉。原告股东认为，公司实际控制人汤建平及其推荐挂牌中介服务机构国融证券等共同实施财务造假，达到在全国股转系统挂牌目的，从而使其蒙受了投资损失。

2023年1月10日，江苏证监局公布对国融证券及张志敏出具警示函的决定，指出国融证券在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》，并将上述行为记入证券期货市场诚信档案。

不过，北交所、股转系统指出，从评价结果来看，总体而言，2022年券商投行执业质量仍然整体向好，呈现以下三大特征：

一是证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。2022年度，证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。

二是证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。今年是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。2022年度，证券公司保荐上市数量明显增加，新股发行融资规模大幅上升，服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。

三是证券公司合规执业意识进一步增强。2022年度，证券公司业务开展合规程度不断提升，合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时，证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实，履职尽责意识持续强化。

此外，北交所还公布了《北交所、新三板2022年市场改革发展报告》。

北交所指出，北交所紧紧扭住高质量扩容“牛鼻子”，聚焦“科技”“中小”“民营”，增强直接融资的包容性和精准度，探索形成包容、便捷、预期性强的上市审核注册机制，申报企业从受理到过会平均用时126天，初步形成常态化发行上市节奏。

截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，较开市时翻一番；上市公司中小企业占比81%，战略性新兴产业、先进制造业、现代服务业等占比84%，国家级专精特新“小巨人”企业67家，平均研发强度达4.18%，部分公司突破“卡脖子”技术，实现进口替代，或拥有国际领先的技术专利。

在北交所的龙头撬动和示范引领下，新三板规范和培育功能显著提升。数据显示，截至2022年末，新三板挂牌公司6580家，其中创新层公司1658家。2022年新增挂牌270家，同比增长197%；超过400家企业申报新三板，其中私募创投机构持股近四成。

在投融资方面，2022年北交所、新三板市场累计发行融资399.28亿元，同比上升42%。其中，83家公司完成公开发行并进入北交所，融资金额163.84亿元，同比上升118%；3家上市公司再融资发行金额合计3.15亿元；668家新三板挂牌公司定向发行697次，融资金额232.28亿元，分别同比增长24.69%、12.76%。

投资者方面，全市场合格投资者超526万户，入市资金类型、结构明显改善。

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