当前动态:又开14张罚单，多家私募纷纷中招，其中一家曾涉杀猪盘风波

记者 | 穆玥

11月以来，中国基金业协会已经一口气开出了14张“罚单”，其中送达机构的包括4份纪律处分决定书和3份纪律处分决定书送达公告，送达个人的包括6份纪律处分决定书和1份纪律处分决定书送达公告。

具体来看，涉及到的7家私募中，有4家被取消会员资格并撤销管理人登记，分别是福建诚毅资产、北京华镇股权投资、上海韬韫投资和北京至朴投资；另有上海达仁资产被公开谴责、暂停受理私募基金产品备案6个月；上海禹闳投资被予以书面警示、要求限期改正、暂停受理私募基金产品备案3个月；福建未然资产被取消会员资格并公开谴责。

(资料图)

个人方面，福建诚毅资产的林松青，北京华镇股权投资的高明，上海达仁资产的罗显志、刘翔、刘洪波以及上海韬韫投资的张小翠均被予以公开谴责，另有上海韬韫投资的韩戎直接被取消了基金从业资格。

从被处罚的原因方面看，上述私募涉及的违规行为可谓是“五花八门”，比如不配合地方证监局现场调查工作或协会自律核查、责任人存在利益冲突、不及时向协会报送高管变动重大信息、私募人员和场地不符合登记要求、未及时备案私募基金产品、基金运作不规范、未如实向协会报送信息、违规承诺保本保收益等。

值得一提的是，其中的福建诚毅资产在去年时曾一度陷入杀猪盘风波。

数据显示，2021年3月29日，前一个交易日刚刚强势20CM、股价创出历史新高的沪宁股份（300669.SZ）突然开始大跳水，其股价当日小幅低开以后快速下杀，不久之后便封死跌停板，次日也继续跌停，仅仅2个交易日内股价重挫36.31%，随后其股价也继续跌跌不休。

就在其股价暴跌之前，曾有不少投资者在股吧、微博等社交平台上发文表示，沪宁股份是高度控盘的庄股，部分投资者甚至准确“预言”了该股即将上演“杀猪盘”。

由于沪宁股份恰好是福建诚毅资产的重仓股之一，该公司也一度被推至风口浪尖。

Wind数据显示，福建诚毅资产旗下的“诚毅呈泰1号”曾在2020年中报时新进成为沪宁股份第7大流通股东，持股数量为129.9万股，2020年三季报时，公司旗下的两只产品“诚毅呈泰5号”和“诚毅科创11号”同时新进出现在沪宁股份前十大流通股东之列，持股数量合计为310.8万股，“诚毅呈泰1号”退出该股前十大流通股东之列。

2020年年报时，沪宁股份的前十大流通股东中仅剩下了“诚毅呈泰5号”，持股数量比上一季度末减少49.93万股，2021年一季度该产品继续减持沪宁股份，持股数量下降至181.2万股，同年中报时已经退出其前十大流通股东之列。

目前福建诚毅资产究竟是否参与了沪宁股份的杀猪盘，又在其中扮演了怎样的角色还没有定论，但是从中国基金业协会本次披露的处罚决定书来看，公司确实存在着违规行为。

决定书显示，福建诚毅资产主要存在两条违规行为，一是有关责任人员从事与私募基金业务存在利益冲突的行为，二是公司人员和场地不符合登记要求。

其中，林松青作为福建诚毅时任的实际控制人以及“诚毅新时代1号私募投资基金”“诚毅新时代2号私募投资基金”的基金经理，于2017年12月13日与自然人张某琦签订协议，约定由林松青操作张某琦名下的证券账户，这一证券账户涉及金额共计480万元。

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