涉嫌违规！交易商协会对进出口银行、民生银行启动自律调查 年内已有10家银行遭到自律处分|热文

清一色财经5月9日讯（记者 高萍）今日，交易商协会发布信息称，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

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而在前一日，因大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为，交易商协会点名相关机构并予以自律处分。业内人士指出，交易商协会对涉嫌违反相关规定的机构开展自律调查，有助于维护银行间债券市场运行秩序，促进市场规范健康发展。另外，债券承销机构作为债券市场的“看门人”，需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性生态。

又有两家银行被交易商协会启动自律调查

具体来看，依据《银行间债券市场自律处分规则》，中国银行间市场交易商协会针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

交易商协会称，再次提醒银行间债券市场参与机构，在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

清一色财经记者发现，上述银行并非是被交易商协会启动自律调查的孤例。今年4月，因工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，交易商协会已对工商银行开展自律调查。3月31日，交易商协会对4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查，其中涉及吉林银行、吉林亿联银行违规收取发行人大额财务资助。另外，因涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，2021年4月，交易商协会对浙商银行启动自律调查。

《银行间债券市场自律处分规则》相关规则显示，行政机关、各银行间债券市场参与主体等发现涉嫌违规线索的，可以向交易商协会提供线索相关的基本事实或证据资料。处分办对涉嫌违规线索进行评估会商，对于线索指向主体明确、涉嫌违规事项属于交易商协会自律管理范围，且情形不属于明显轻微的，应启动自律调查。

“可以看出，监管部门在不断提升市场监管能力和效率，维护市场正常秩序，促进市场规范健康发展。”一位银行业人士如是说。

大连银行、郑州银行等5家金融机构刚被自律处分

值得一提的是，5月8日，交易商协会通报了对大连银行等多家机构存在的债券代持交易等违规行为进行查处。

其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

交易商协会称，经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定，已对上述机构及个人予以相应自律处分。

不安全统计，今年以来，遭到交易商协会自律处分的银行机构已有10家，除上述4家银行外，还包括年初的招商银行、平安银行、交通银行、广州农商行、江苏银行、兴业银行，这6家银行作为主承销商因违法相关规则被交易商协会自律处分，处分措施包括警告、责令改正或通报批评、责令改正。

资深金融政策监管专家周毅钦表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。此外，债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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