世界今日报丨2022券商员工违规炒股罚单密集，21份处罚涉及13家券商

“赔了夫人又折兵”，6年间违规代客炒股累计交易金额达1.11亿元，券商前营业部老总被责令改正及警告，还遭罚没20万元。

【资料图】

12月29日，云南证监局公布的一则行政处罚决定书显示，证券公司从业人员肖杨顼存在私下接受客户委托买卖证券行为，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额0.51亿元；2014年9月5日至2020年8月19日使用业某璇名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额0.60亿元，肖杨顼均未取得违法所得。

依据《证券法》相关规定，云南证监局局决定对肖杨顼责令改正，给予警告，并处以二十万元罚款。公开资料显示，肖杨顼是一名经验长达13年的券业老兵，2007年至2017年就职于湘财证券，2017年至2020年担任太平洋证券营业部负责人，目前已不在券商就职。

券商代客炒股合规利剑高悬，就在同一天，天津证监局也向平安证券天津分公司前员工边书元开出了类似的罚单。

经查，边书元在平安证券天津分公司任职期间，存在替客户办理证券认购的行为，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

私下接受投资者委托买卖证券通常也被称为代客炒股，是证券行业当中多年来如“牛皮癣”般屡禁不止的存在。据不完全统计，2022年来，监管已向券商及从业人员发出21张代客炒股违规罚单，涉及湘财证券、太平洋证券、中金财富、兴业证券、中银证券、平安证券、中信建投、华龙证券、申万宏源、华林证券、信达证券、中信证券和华福证券等13家券商。

6年代客炒股金额达1.11亿元

违规操作时间横跨2014年至2020年，作为券商前营业部老总，肖杨顼何以在6年内代客炒股交易金额高达1.11亿元？云南证监局罚单讲明了违规详情和细节。

在对肖杨顼私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理后，云南证监局发现肖杨顼存在私下为客户李某、王某违规炒股的行为。

其中，肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户李某委托买卖证券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额51,463,366.03元（约合0.51亿元），肖杨顼未取得违法所得。

肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户王某委托买卖证券，2014年9月5日至2020年8月19日使用业某璇名下证券账户买卖多只证券，累计交易总金额59,887,433.5元（约0.60亿元），肖杨顼未取得违法所得。

肖杨顼及其代理人提出了四点申辩理由：一是立案后未及时告知；二是接受李某委托买卖证券的行为已过行政处罚时效；三是部分证据合法性存疑；四是接受李某委托买卖证券的时间区间、交易操作人、交易的计算方法标准等事实认定不清。

不过云南证监局未予以采纳。根据肖杨顼违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，云南证监局局决定：对肖杨顼责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。

而肖杨顼本人作为一名执业长达13年的券业老兵，且曾担任营业部老总，违规代客炒股有着明知故犯的嫌疑。2007年9月至2017年11月，肖杨顼就职于湘财证券昆明证券营业部，先后担任客户经理、投资顾问；2017年12月至2020年8月就职于太平洋证券，先后担任太平洋证券昆明西园路证券营业部和太平洋证券昆明湖畔之梦证券营业部负责人。

年内代客炒股罚单多达21张

从业人员私下代客炒股的行为通常发生在券商分支机构，除营业部外，分公司员工顶风作案的情况也并不少见，天津证监局对平安证券前员工边书元出具的罚单就属于这类情况。

同样是12月29日，天津证监局对边书元下达了采取出具警示函措施的决定。经查，边书元在平安证券天津分公司任职期间，存在替客户办理证券认购的行为，据此，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

违规代客炒股历来是监管红线，根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜的行为。

尽管如此，代客炒股依然是证券从业人员违规重灾区。据记者不完全统计，2022年来已有21起从业人员违规代客炒股的监管罚单。从被罚主体来看，包括湘财证券、太平洋证券、中金财富、兴业证券、中银证券、平安证券、中信建投、华龙证券、申万宏源、华林证券、信达证券、中信证券和华福证券在内的13家券商及从业人员均被点名。

从处罚力度来看，出具警示函出现的次数更为高频，责令改正、行政处罚甚至罚款的情况亦有之。此外，一案多罚的情况也渐成常态。10月27日，因违规承诺保本、收益,约定共享收益、损失,私下接受投资者委托买卖证券，兴业证券福州分公司及员工许清宝均被出具警示函；7月21日，因违规操作客户账户，借他人名义从事证券交易，私下接受投资者委托买卖证券，华龙证券新疆分公司及员工赵明分别被出具警示函和监管谈话。

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